6月6日，海南证监局走漏了一则《对于对海南港澳资讯产业股份有限公司接受责令暂停新增客户步履的决定》的公告。

　　公告显现，握牌证券投资操办机构海南港澳资讯产业股份有限公司（以下简称港澳资讯）存在以下违纪事项：

　　一、公司未关怀个别客户短期内风险承受智商评估问卷要道信息填写不一致；未妥善保存客户风险测评变更纪录；个别职工存在涵养客户进行风险承受智商评估情形。

　　二、个别职工开立经公司认证的自媒体账号存在收取直播打赏、电商带货佣金情形；个别职工擅自与第三方平台开展与证券投资操办干事联系业务协作。

　　三、部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的职工向客户提供投资提议，通过酬酢平台账号发布与提供证券投资操办干事联系的短视频或开展直播行动；部分营销、投顾东谈主员在业求实施经由中存在对干事智商和过往功绩进行误导性的营销宣传、开心收益行动；部分干事纪录留痕不完善；个别投顾东谈主员未向客户提供姓名、从业资历等信息，或提供信息不准确；公司未准确了解个别客户身份；个别职工存在劝导客户使用假贷资金购买投顾居品情形。

　　四、公司主要激动发生变更未向监管部门预先备案，违犯了《证券、期货投资操办处分暂行认识》（证委发〔1997〕96号）第四条的规则。

　　对此，海南证监局示意，字据《证券投资参谋人业务暂行规则》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规则，决定对港澳资讯接受责令暂停3个月新增客户的行政监督处分步履。

　　值得持重的是，两周前山东证监局刚走漏公告，对港澳资讯济南分公司接受责令改正的行政监管步履。

　　公告显现，港澳资讯济南分公司存在以下问题：一是合规处分和风险扫尾与干事表情、业务规模不相符合；二是不具备证券投资操办业务资历的东谈主员向未坚决证券投资参谋人干事合同的东谈主员提供证券投资提议；三是营销东谈主员进行宣传时发布子虚信息。

　　天眼查显现，港澳资讯配置于1994年6月，当今法定代表东谈主为乔光豪，注册成本为1.25亿元，2023年公司总部参保东谈主数为124东谈主，分支机构为144东谈主，公司的主要业务为证券投资操办。

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